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中基協(xié)發(fā)〔2014〕26號

各會員單位：

為促進基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，保護基金持有人利益，規(guī)范基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，樹立從業(yè)人員良好職業(yè)形象，維護行業(yè)聲譽，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

附件：《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇一四年十二月十五日

基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則

為促進基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，保護基金持有人利益，規(guī)范基金從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）執(zhí)業(yè)行為，樹立從業(yè)人員的良好職業(yè)形象和維護行業(yè)聲譽，提高從業(yè)人員專業(yè)服務水平，根據(jù)《證券投資基金法》及其他行政法規(guī)的有關規(guī)定，制定本準則：

第一條 從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，及職業(yè)道德，不得損害社會公共利益、基金持有人利益和行業(yè)利益。

第二條 從業(yè)人員應將基金持有人的利益置于個人及所在機構的利益之上，公平對待基金持有人。不得侵占或者挪用基金持有人的交易資金，不得在不同基金資產之間、基金資產和其它受托資產之間進行利益輸送。

第三條 從業(yè)人員應具備從事相關活動所必需的專業(yè)知識和技能，保持和提高專業(yè)勝任能力，審慎開展業(yè)務，提高風險管理能力，不得做出任何與職業(yè)聲譽或專業(yè)勝任能力相背離的行為。

第四條 從業(yè)人員應當在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，具有合理充分的調查研究依據(jù)，保持獨立性與客觀性，堅持原則，不得受各種外界因素的干擾。

第五條 從業(yè)人員應當公平、合法、有序地開展業(yè)務，不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平，低于基金銷售成本銷售基金；不得采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。

第六條 從業(yè)人員不得泄露任何基金持有人資料和交易信息，不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關方的信息及所屬機構的商業(yè)秘密，更不得為自己或他人謀取不正當利益。

第七條 從業(yè)人員不得從事或協(xié)同他人從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，不得泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其它未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動。

第八條 從業(yè)人員不得利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。

第九條 從業(yè)人員不得利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害基金持有人利益和損害證券市場秩序。

第十條 從業(yè)人員應廉潔自律，不得接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。

第十一條 從業(yè)人員應當在宣傳、推介和銷售基金產品時，堅持銷售適用性原則，客觀、全面、準確地向投資者推薦或銷售適合的基金產品，并及時揭示投資風險。不得進行不適當?shù)匦麄鳎`導欺詐投資者，不得片面夸大過往業(yè)績，不得預測所推介基金的未來業(yè)績，不得違規(guī)承諾保本保收益。

第十二條 從業(yè)人員應主動倡導理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導向，自覺弘揚行業(yè)優(yōu)秀道德文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責任，遵從社會公德，更好地服務社會和投資者。