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近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）和《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》），自發(fā)布之日起實(shí)施。

證監(jiān)會(huì)始終高度重視證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管工作，堅(jiān)持反腐無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍。近年來，干擾發(fā)行審核工作、債券交易中的利益輸送、基金經(jīng)理從事“老鼠倉(cāng)”交易等多起違法違規(guī)案件被嚴(yán)肅查處。為貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院廉政建設(shè)要求，完善廉潔從業(yè)監(jiān)管規(guī)則體系，證監(jiān)會(huì)制定了《規(guī)定》和《意見》，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券期貨行業(yè)的廉潔從業(yè)監(jiān)管，夯實(shí)新階段證券期貨行業(yè)規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)。

《規(guī)定》以部門規(guī)章的形式發(fā)布，是對(duì)證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)的整體監(jiān)管要求。《規(guī)定》共29條，主要內(nèi)容包括五個(gè)方面：

一是明確適用范圍和基本要求，嚴(yán)禁各類證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)中以各類形式輸送和謀取不正當(dāng)利益。

二是強(qiáng)化機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)管控的主體責(zé)任，要求證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立健全廉潔從業(yè)管理內(nèi)控體系，加強(qiáng)對(duì)工作人員的管理和問責(zé)。

三是明晰廉潔從業(yè)具體要求，細(xì)化多項(xiàng)禁止性情形，確立執(zhí)業(yè)紅線。

四是突出重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)要求，對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)重點(diǎn)規(guī)范，對(duì)“圍獵”監(jiān)管工作人員、探聽保密信息、干擾審核工作、唆使或協(xié)助他人行賄等突出問題進(jìn)行細(xì)化規(guī)定。

五是加大問責(zé)力度，對(duì)違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形制定了具體罰則，包括自律懲戒、行政監(jiān)管措施、行政處罰、移交紀(jì)檢和移送司法等。

各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格執(zhí)行《規(guī)定》和《意見》要求，切實(shí)強(qiáng)化廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范主體責(zé)任，抓緊建立相關(guān)內(nèi)控制度，認(rèn)真履行各項(xiàng)職責(zé)。

下一步,我會(huì)將繼續(xù)按照依法全面從嚴(yán)監(jiān)管原則，全面推進(jìn)金融反腐，全力整頓行業(yè)亂象，重塑風(fēng)清氣正的證券期貨行業(yè)生態(tài)。

（來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 節(jié)選）