警惕非法薦股：上海證監(jiān)局調(diào)查并協(xié)助偵破一起非法證券投資咨詢(xún)犯罪案件
2018年底，上海證監(jiān)局在依法調(diào)查的基礎(chǔ)上向公安機(jī)關(guān)移送了上海元慧企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司以在線投資者教育為名開(kāi)展非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)、涉嫌非法經(jīng)營(yíng)犯罪的案件線索。近日，該案件經(jīng)上海公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹楸怀晒ζ偏@，成功搗毀了犯罪團(tuán)伙，依法逮捕或刑事拘留了犯罪嫌疑人9名，繳獲作案用手機(jī)卡200余張、電腦20余臺(tái)、話術(shù)本7箱。截止案發(fā)，該團(tuán)伙共發(fā)展會(huì)員客戶3200余人，非法經(jīng)營(yíng)額4130余萬(wàn)元。
經(jīng)查，上海元慧企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司設(shè)立了“股軒堂”網(wǎng)站，并將該網(wǎng)站包裝成大型“投資者教育在線平臺(tái)”，宣傳所謂教育課程上的證券薦股業(yè)績(jī)，誘導(dǎo)投資者繳納費(fèi)用獲得證券投資教育。該公司在未經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，采用由公司業(yè)務(wù)員隨機(jī)撥打電話，QQ、微信隨機(jī)添加好友，以及發(fā)展下級(jí)代理商等方式，以承諾推薦個(gè)股可獲月收益6%至45%為餌，招攬客戶加入公司會(huì)員，購(gòu)買(mǎi)998元至69800元不等的月度、季度、半年或年度會(huì)員課程，并以導(dǎo)師直播投資課程的方式，向會(huì)員客戶提供證券市場(chǎng)分析預(yù)測(cè)、證券個(gè)股推薦、個(gè)股買(mǎi)賣(mài)點(diǎn)指導(dǎo)等證券投資咨詢(xún)服務(wù)，涉及經(jīng)營(yíng)金額巨大。
近段時(shí)期以來(lái)，上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)一些非持牌機(jī)構(gòu)利用多數(shù)投資者證券投資知識(shí)較為欠缺的劣勢(shì)，借助網(wǎng)絡(luò)、直播平臺(tái)、自媒體等多種渠道，以開(kāi)展“投資者教育”為名引誘投資者參加相關(guān)培訓(xùn)課程接受“教育”。相較于傳統(tǒng)非法證券期貨活動(dòng)通常伴有的明顯欺詐、詐騙色彩，“投資者教育平臺(tái)”類(lèi)非法活動(dòng)迷惑性更強(qiáng)，參與人數(shù)也較多，部分機(jī)構(gòu)平臺(tái)已明顯越過(guò)紅線，以投教為名行非法金融或類(lèi)金融活動(dòng)之實(shí)。
上海證監(jiān)局在此提醒廣大投資者，不要輕信來(lái)歷不明的電話、短信、微信等發(fā)出的投資獲利信息，天上不會(huì)掉餡餅。投資者在參與投資前應(yīng)該先核實(shí)對(duì)方身份，并選擇合法正規(guī)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行。請(qǐng)自覺(jué)遠(yuǎn)離非法薦股活動(dòng)，以免遭受財(cái)產(chǎn)損失，如發(fā)現(xiàn)自身受到此類(lèi)非法證券期貨活動(dòng)侵害，請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。
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