證券相關(guān)業(yè)務(wù)的廉潔從業(yè)要求
為促進(jìn)證券行業(yè)健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實(shí)加強(qiáng)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，2020年3月12日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，該細(xì)則列舉了證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投行、融資類、資管、自營、經(jīng)紀(jì)、投資咨詢等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵守的“禁止性規(guī)定”，明確34種行為“不能干”。
一、開展投行業(yè)務(wù)要做到“八不”
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；
（二）以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)；
（三）以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券；
（四）泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格；
（五）直接或者間接通過聘請第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益；
（六）在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益；
（七）以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi)；
（八）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
二、開展融資融券和股票質(zhì)押業(yè)務(wù)要做到“五不”
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)開展過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）違規(guī)為客戶提升授信額度，或者在融資資金、融券券源有限的情況下，違反公司相關(guān)制度私自決定錢券分配；
（二）向特定客戶以明顯低于公司資金成本或者同期市場資金價(jià)格的利率提供融資，或者違反公司規(guī)定設(shè)置較寬松的違約處置條件；
（三）為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利；
（四）為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務(wù)；
（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
三、開展自營、資管業(yè)務(wù)時(shí)要做到“九不”
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）利用他人提供或者主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；
（二）侵占或者挪用受托資產(chǎn)；
（三）不公平對待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益；
（四）以明顯偏離市場公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易；
（五）編造、傳播虛假、不實(shí)信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券優(yōu)勢，單獨(dú)或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價(jià)格、交易量；
（六）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；
（七）讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限；
（八）代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投票；
（九）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
四、開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)要做到“七不”
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）協(xié)助客戶通過提供虛假個(gè)人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當(dāng)性要求及合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；
（二）通過返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待等方式，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；
（三）安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；
（四）違規(guī)向其他個(gè)人或者機(jī)構(gòu)泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況等；
（五）委托不具備資質(zhì)的人員或者機(jī)構(gòu)招攬客戶，并輸送不正當(dāng)利益；
（六）以所在機(jī)構(gòu)名義或者以所在機(jī)構(gòu)員工身份，銷售未經(jīng)公司核準(zhǔn)銷售的金融產(chǎn)品；
（七）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
五、從事投資咨詢業(yè)務(wù)要做到“五不”
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）收受任何可能對其獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財(cái)物或者其他好處；
（二）違反獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關(guān)系人的研究觀點(diǎn)；
（三）將證券研究報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn)優(yōu)先提供給公司相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員；
（四）以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評選結(jié)果、傭金分配收入或者績效考核結(jié)果；
（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
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