非法證券投資咨詢的表現(xiàn)形式之風險警示問答
1、問：我從未在某證券公司開過戶，但最近接到自稱是該公司客服人員的電話，鼓動我在該公司開戶，并提供推薦股票等服務，我能相信該客服人員嗎？
答：根據(jù)相關法律規(guī)定，證券經(jīng)紀業(yè)務作為證券業(yè)務之一只能由經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的證券公司專營，證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務時，不得接受客戶的全權(quán)委托，不得以任何方式對客戶收益作歸承諾。投資者接到此類電話時，可以登錄中國證監(jiān)會網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）或中國證券業(yè)協(xié)會（www.sac.net）、中國期貨業(yè)協(xié)會（www.cfachina.org）網(wǎng)站對該公司和客服人員進行資質(zhì)查詢，以免被不法分子誘騙，造成不必要的損失。
2、問：前段時間，我經(jīng)常看到有些博客或論壇推薦的股票確實漲了，但成為會員后再推薦的股票就不漲了，并要求我再交錢升級為VIP會員，才提供專家指導，我是不是被騙了？
答：投資者如果遇到上述情況，很可能被騙了。不法機構(gòu)和個人通常利用網(wǎng)站的論壇、股吧、博客、QQ群等互動欄目，或者設立網(wǎng)站（包括冒用證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名義，設立名稱相近的網(wǎng)站），以及電視、廣播、報刊等媒體作為營銷平臺，通過虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等手段，招攬會員或客戶，從事推薦股票、在線咨詢或代客理財?shù)确欠ㄗC券投資咨詢活動。此類活動經(jīng)常以推薦黑馬股、漲停板股票為賺頭，吸引投資者成為會員，繳納會員費，其提出升級VIP會員，一對一指導只是想獲取更多非法收入的營銷手法而已。投資者遇到此類情況時，應及時向公安機關報案，以便追回損失。
3、問：最近一家聲稱專做考證培訓的公司說將在某酒店舉行投資交流會，會后可以提供股票投資培訓和長期在線QQ指導，我是否應該參加此類培訓？
答：根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，證券期貨投資咨詢是指從事證券期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券期貨投資人或者客戶提供證券期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動，其形式包括向投資人或客戶提供證券期貨投資咨詢服務，舉辦有關證券期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會，在報刊上發(fā)表證券期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券期貨投資咨詢服務。從事證券期貨投資咨詢業(yè)務，必須取得中國證監(jiān)會的業(yè)務許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，任何機構(gòu)和個人均不得從事證券期貨投資咨詢業(yè)務。近年來，非法證券投資咨詢活動較為猖獗，尤其是近期市場行情的好轉(zhuǎn)和互聯(lián)網(wǎng)金融的快速發(fā)展，新股民不斷涌入，不法分子以投資咨詢、推薦股票等形式進行非法證券投資咨詢活動。此類活動形式多變，手法多樣，通常設立網(wǎng)站（包括冒用證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名義，設立名稱相近的網(wǎng)站），或者利用網(wǎng)站的論壇、股吧、博客、QQ群等互動欄目，以及電視、廣播、報刊等媒體作為營銷平臺，通過虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等手段，招攬會員或客戶，推薦股票、在線咨詢或代客理財，以收取會費、收益分成等方式牟利，非法開展證券投資咨詢活動。考證培訓機構(gòu)以收取培訓費，提供所謂股票投資培訓和以在線QQ指導的方式提供薦股服務屬于非法證券投資咨詢活動。投資者看到或收到機構(gòu)或個人收費薦股的信息，應先去到證監(jiān)會網(wǎng)站或證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢該機構(gòu)或人員是否具有相應資質(zhì)，或者致電被假冒的合法機構(gòu)，核實相關信息，以免上當受騙，損失錢財。
4、問：最近頻繁接到電話，對方向我推薦能捕捉“黑馬股”的軟件，我能購買嗎？
答：根據(jù)國家規(guī)定，只有經(jīng)中國證監(jiān)會許可、取得證券投資咨詢業(yè)務資格的證券公司和證券投資咨詢機構(gòu)，才可以向投資者銷售“薦股軟件”。投資者可以去中國證監(jiān)會網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）首頁“機構(gòu)名錄”欄目、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）首頁“信息公示”欄目，查詢核實向您銷售“薦股軟件”的是不是合法的證券經(jīng)營機構(gòu)。投資者在收到此類電話時，應當先對軟件和推薦機構(gòu)進行必要了解后，謹慎購買。此外，“薦股軟件”是提供證券投資咨詢服務的一種方式，可以提供一些咨詢信息或投資建議，供您投資決策時參考，不可能捕捉到所謂“黑馬股”，更不能保證您只賺不賠。如果有人向您宣傳，說他的“薦股軟件”能捕捉“黑馬股”，保證您用了以后一定能賺錢，那是在“忽悠”您，請您千萬不要上當受騙。
（來源：證監(jiān)會投保局、打非局《“公平在身邊” 投資者保護系列叢書 打非清整問答》）
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